根據(jù)國(guó)務(wù)院辦公廳《關(guān)于促進(jìn)政府投資基金高質(zhì)量發(fā)展的指導(dǎo)意見》（國(guó)辦發(fā)〔2025〕1號(hào)）等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合師市引導(dǎo)基金成立以來(lái)的運(yùn)行情況，師市財(cái)政局會(huì)同相關(guān)部門修訂完善了師市政府產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金管理辦法，形成《第一師阿拉爾市政府產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金管理辦法（修訂稿）》。現(xiàn)面向社會(huì)公開征求意見。請(qǐng)有關(guān)單位和社會(huì)各界人士在2025年5月14日前，通過(guò)以下兩種方式將意見建議反饋到師市財(cái)政局：

一、通過(guò)信函方式將意見寄至：阿拉爾市勝利大道1號(hào)財(cái)政局（843300），并請(qǐng)?jiān)谛欧馍献⒚鳌啊兜谝粠煱⒗瓲柺姓a(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金管理辦法（修訂稿）》意見征集”字樣。

二、通過(guò)電子郵件方式發(fā)送至：332400165@qq.com。

聯(lián)系電話：0997-6350759

附件：《第一師阿拉爾市政府產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金管理辦法（修訂稿）》

師市財(cái)政局                                         

                              2025年4月14日      

第一師阿拉爾市政府產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金管理辦法（修訂稿）

第一章  總  則

第一條  為加快南疆兵團(tuán)中心城市建設(shè)，助力南疆師市及阿克蘇地區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展，優(yōu)化政府投資方式，充分發(fā)揮財(cái)政資金的引導(dǎo)和放大效益，積極發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用，支持和鼓勵(lì)投資機(jī)構(gòu)和社會(huì)資本進(jìn)入南疆師市及阿克蘇地區(qū)產(chǎn)業(yè)投資領(lǐng)域，根據(jù)《公司法》、《合伙企業(yè)法》和財(cái)政部《關(guān)于印發(fā)〈政府投資基金暫行管理辦法〉的通知》（財(cái)預(yù)〔2015〕210號(hào)）、國(guó)家發(fā)改委《關(guān)于印發(fā)〈政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法〉的通知》（發(fā)改財(cái)金規(guī)〔2016〕2800號(hào)）、《兵團(tuán)財(cái)政投資基金暫行管理辦法》（新兵辦發(fā)〔2016〕36號(hào)）和國(guó)務(wù)院辦公廳《關(guān)于促進(jìn)政府投資基金高質(zhì)量發(fā)展的指導(dǎo)意見》（國(guó)辦發(fā)〔2025〕1號(hào)）等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合南疆師市及阿克蘇地區(qū)實(shí)際，制定本辦法。

第二條  本辦法所稱政府產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金（以下簡(jiǎn)稱“引導(dǎo)基金”）是指由政府籌集設(shè)立并按市場(chǎng)化方式運(yùn)作的政策性基金，政府出資資金主要來(lái)源包括財(cái)政預(yù)算內(nèi)投資、中央和地方各類專項(xiàng)建設(shè)基金及其他財(cái)政性資金。

第三條  引導(dǎo)基金按照“政策引導(dǎo)、市場(chǎng)運(yùn)作、多元籌資、專業(yè)管理、防范風(fēng)險(xiǎn)”的原則運(yùn)行。

第四條  母基金總規(guī)模10億元，注冊(cè)資本認(rèn)繳年限20年，首期到位資金不低于5000萬(wàn)元。資金來(lái)源主要為第一師阿拉爾市財(cái)政（以下簡(jiǎn)稱“師市財(cái)政”）、阿拉爾經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)財(cái)政（以下簡(jiǎn)稱“經(jīng)開區(qū)財(cái)政”）、師屬國(guó)有企業(yè)等。

第五條  引導(dǎo)基金主要通過(guò)與基金管理人及其他社會(huì)資本合作設(shè)立專項(xiàng)子基金的方式進(jìn)行投資，同時(shí)可適當(dāng)直接投資其他私募投資基金或直接參與項(xiàng)目股權(quán)投資。專項(xiàng)子基金可以采取公司制、合伙制、契約制等形式。

第六條  引導(dǎo)基金發(fā)起設(shè)立的專項(xiàng)子基金，吸引社會(huì)資本支持南疆師市及阿克蘇地區(qū)紡織服裝、石油（煤、天然氣）化工、農(nóng)產(chǎn)品精深加工、裝備制造、新能源新材料、消費(fèi)電子、文化旅游、現(xiàn)代農(nóng)牧業(yè)、現(xiàn)代商貿(mào)物流等重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)和領(lǐng)域，推動(dòng)落實(shí)兵團(tuán)服務(wù)南疆高質(zhì)量發(fā)展部署，支持新興產(chǎn)業(yè)的扶持培育、傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)、重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)的招商引資、優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)的做大做強(qiáng)。

第二章  基金管理架構(gòu)及職責(zé)

第七條  成立第一師阿拉爾市政府產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金理事會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“理事會(huì)”），行使引導(dǎo)基金重大事項(xiàng)協(xié)調(diào)職責(zé)。由第一師阿拉爾市主要領(lǐng)導(dǎo)任理事長(zhǎng)，分管副師長(zhǎng)任副理事長(zhǎng)，成員包含財(cái)政局、國(guó)資委、發(fā)展和改革委員會(huì)、工業(yè)和信息化局、農(nóng)業(yè)農(nóng)村局、商務(wù)局、市場(chǎng)監(jiān)管局、經(jīng)開區(qū)等相關(guān)部門和單位。理事會(huì)負(fù)責(zé)：

（一）確定引導(dǎo)基金的投資方向和投資原則；

（二）負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金參股和投資退出等重大事項(xiàng)的審查；

（三）審查批準(zhǔn)引導(dǎo)基金投資、管理、風(fēng)險(xiǎn)控制、退出和考核等相關(guān)制度；

（四）審定引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)、托管銀行；

（五）審議引導(dǎo)基金的發(fā)展規(guī)劃、年度投資計(jì)劃、投資運(yùn)作報(bào)告、資金使用報(bào)告；

（六）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)引導(dǎo)基金籌建工作；

（七）審議與引導(dǎo)基金有關(guān)的其他重大事項(xiàng)。

第八條  理事會(huì)下設(shè)辦公室，負(fù)責(zé)理事會(huì)的日常工作，辦公室設(shè)在第一師阿拉爾市財(cái)政局，辦公室主任由財(cái)政局局長(zhǎng)兼任。主要職責(zé)包括：

（一）負(fù)責(zé)理事會(huì)會(huì)議的籌備；

（二）監(jiān)督引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)執(zhí)行委托協(xié)議及理事會(huì)決議；

（三）制定引導(dǎo)基金的年度資金安排計(jì)劃；

（四）牽頭會(huì)同有關(guān)部門開展引導(dǎo)基金的籌建工作；

（五）對(duì)引導(dǎo)基金的運(yùn)作管理情況進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià)和考核；

（六）負(fù)責(zé)對(duì)基金管理相關(guān)事務(wù)進(jìn)行監(jiān)督、檢查和指導(dǎo)；

（七）執(zhí)行理事會(huì)交辦的其他事項(xiàng)。

第九條  相關(guān)行業(yè)主管部門的職責(zé)：

（一）做好引導(dǎo)基金投資項(xiàng)目的對(duì)接服務(wù)，定期推薦重大投資項(xiàng)目，充實(shí)引導(dǎo)基金項(xiàng)目?jī)?chǔ)備庫(kù)；

（二）在投決政策審查時(shí)，發(fā)揮行業(yè)監(jiān)管優(yōu)勢(shì)，提出審核意見；

（三）監(jiān)督引導(dǎo)基金的投資投向，但不干預(yù)引導(dǎo)基金具體投資業(yè)務(wù)和投資項(xiàng)目的確定。

第十條  授權(quán)師屬國(guó)有企業(yè)作為出資代表，代師市財(cái)政和經(jīng)開區(qū)財(cái)政履行出資義務(wù)。出資代表主要義務(wù)包括：與師市財(cái)政、經(jīng)開區(qū)財(cái)政分別簽署委托出資管理協(xié)議，代行師市財(cái)政、經(jīng)開區(qū)財(cái)政對(duì)引導(dǎo)基金的出資義務(wù)；參與出資設(shè)立引導(dǎo)基金，簽署引導(dǎo)基金公司章程或合伙協(xié)議，負(fù)責(zé)其他相關(guān)協(xié)議的談判、報(bào)告、簽署等工作；接受財(cái)政、審計(jì)等部門的監(jiān)督和考核評(píng)價(jià)。

第十一條  授權(quán)師屬國(guó)有企業(yè)作為引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)，與基金管理公司共同組成雙GP模式，負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金及其子基金運(yùn)營(yíng)管理。主要履行下列職責(zé)：

（一）健全基金內(nèi)控機(jī)制和治理體系，確保管理效能；

（二）對(duì)子基金運(yùn)作加強(qiáng)監(jiān)督管理，并定期向理事會(huì)辦公室報(bào)告子基金運(yùn)作情況，發(fā)生子基金偏離目標(biāo)領(lǐng)域或影響引導(dǎo)基金合法權(quán)益等重大事項(xiàng)時(shí)應(yīng)及時(shí)報(bào)告；

（三）督促子基金管理機(jī)構(gòu)對(duì)子基金托管銀行履行托管協(xié)議情況進(jìn)行跟蹤，并在子基金協(xié)議（或公司章程）中進(jìn)行明確；

（四）按要求開展引導(dǎo)基金績(jī)效自評(píng)工作，協(xié)助監(jiān)管部門開展檢查和審計(jì)等工作，督促子基金管理機(jī)構(gòu)做好問(wèn)題整改、信息報(bào)送等工作；

（五）協(xié)調(diào)有關(guān)政府部門和市場(chǎng)化機(jī)構(gòu)為子基金提供對(duì)接服務(wù)，加強(qiáng)與其他產(chǎn)業(yè)部門聯(lián)動(dòng)，助力基金所投企業(yè)在師市做大做強(qiáng)；

（六）理事會(huì)或引導(dǎo)基金主管部門授權(quán)的其他事宜。

第十二條  通過(guò)公開選聘方式選擇專業(yè)化、市場(chǎng)化的基金管理公司作為引導(dǎo)基金管理人，行使受托經(jīng)營(yíng)管理職責(zé)。基金管理公司主要職責(zé)：

（一）負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金的日常運(yùn)作，建立規(guī)范的引導(dǎo)基金“募投管退”運(yùn)營(yíng)管理機(jī)制，并負(fù)責(zé)募集社會(huì)資金；

（二）按照重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展要求通過(guò)指定或公開征集方式選擇專項(xiàng)子基金的基金管理人，與專項(xiàng)子基金管理人合作設(shè)立若干專項(xiàng)子基金，并對(duì)專項(xiàng)子基金進(jìn)行監(jiān)督和績(jī)效評(píng)價(jià)；

（三）負(fù)責(zé)對(duì)引導(dǎo)基金實(shí)行專戶管理、專賬核算，以及引導(dǎo)基金從專項(xiàng)子基金的退出及清算；

（四）積極對(duì)接相關(guān)行業(yè)主管部門建立項(xiàng)目?jī)?chǔ)備庫(kù)并對(duì)儲(chǔ)備庫(kù)項(xiàng)目開展盡職調(diào)查，提出投資建議；

（五）負(fù)責(zé)對(duì)子基金的投資規(guī)劃、投資進(jìn)度、資金保管和使用情況進(jìn)行監(jiān)管；

（六）負(fù)責(zé)對(duì)擬投資的專項(xiàng)子基金或合作方進(jìn)行受理和初審，進(jìn)行投資盡職調(diào)查考察、分析、前期投資談判等，在審慎評(píng)估基礎(chǔ)上提出初審?fù)顿Y方案及意見；

（七）擬定引導(dǎo)基金投資方案報(bào)理事會(huì)辦公室，引導(dǎo)基金投資方案應(yīng)包括基金規(guī)模、出資來(lái)源、投資方向、基金架構(gòu)、投資決策、風(fēng)險(xiǎn)防控等主要內(nèi)容；

（八）組建投資決策委員會(huì)，及時(shí)組織召開投資決策委員會(huì)評(píng)審會(huì)議，進(jìn)行投資談判、簽訂章程或協(xié)議、投后管理、基金退出等具體投資事宜；

（九）按報(bào)告制度及時(shí)報(bào)送引導(dǎo)基金季度運(yùn)作報(bào)告，經(jīng)審計(jì)的引導(dǎo)基金年度會(huì)計(jì)報(bào)告、引導(dǎo)基金年度運(yùn)行情況報(bào)告；

（十）辦理基金登記備案等手續(xù)，執(zhí)行理事會(huì)確定的其他事項(xiàng)。

第十三條  引導(dǎo)基金合伙人會(huì)議，由合伙企業(yè)全體合伙人共同組成，并由普通合伙人召集和主持。主要職責(zé)包括：修改或補(bǔ)充合伙協(xié)議，決策合伙人的加入和退出，決定合伙人的除名，利潤(rùn)分配和投資決定等合伙企業(yè)的重大事項(xiàng)。

第十四條  引導(dǎo)基金成立投資決策委員會(huì)，由基金管理公司、外部第三方行業(yè)專家以及國(guó)有出資人委派人員組成，成員總?cè)藬?shù)為不低于7人的單數(shù)。其中，項(xiàng)目申請(qǐng)單位人員不能作為投資決策委員會(huì)成員。投資決策委員會(huì)作出決策須由應(yīng)參會(huì)成員的三分之二以上同意方可通過(guò)。主要職責(zé)包括：

（一）對(duì)引導(dǎo)基金管理公司的盡職調(diào)查報(bào)告和擬投資方案進(jìn)行獨(dú)立評(píng)審；

（二）負(fù)責(zé)審議批準(zhǔn)引導(dǎo)基金投資項(xiàng)目、收益分配、投后管理重大事項(xiàng)、投資退出及終止清算等；

（三）為引導(dǎo)基金理事會(huì)需要評(píng)審的其他重大決策事項(xiàng)提出評(píng)審意見。

第三章  基金投資運(yùn)作

第十五條  引導(dǎo)基金在專項(xiàng)子基金中參股不控股，不獨(dú)立發(fā)起設(shè)立股權(quán)投資企業(yè)。引導(dǎo)基金投資運(yùn)作：

（一）引導(dǎo)基金開展項(xiàng)目投資主要按照“1+N”的母、子基金架構(gòu)進(jìn)行管理運(yùn)作。引導(dǎo)基金與基金管理人及其他社會(huì)資本合作設(shè)立專項(xiàng)子基金，引導(dǎo)基金出資專項(xiàng)子基金比例原則上不高于專項(xiàng)子基金規(guī)模的45%，聯(lián)合其他政府產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金共同出資比例不高于專項(xiàng)子基金規(guī)模的60%；

（二）母基金對(duì)單個(gè)專項(xiàng)子基金投資額原則上不超過(guò)引導(dǎo)基金總規(guī)模的30%；母基金直接投資項(xiàng)目公司的，投資資金原則上不超過(guò)引導(dǎo)基金總規(guī)模的20%，在項(xiàng)目公司的持股比例原則上不得超過(guò)20%，且不為第一大股東；

（三）按一事一議的方式經(jīng)理事會(huì)審定后的重大項(xiàng)目，可以不受以上兩條所設(shè)規(guī)模及出資比例限制。

第十六條  鼓勵(lì)引導(dǎo)基金積極與國(guó)家和省級(jí)政府投資基金或其他地市對(duì)接，按照市場(chǎng)化原則互相參股設(shè)立子基金，形成資金合力，相關(guān)設(shè)立條件可參照國(guó)家和兵團(tuán)有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第十七條  引導(dǎo)基金出資設(shè)立專項(xiàng)子基金（直接投資項(xiàng)目）的，應(yīng)當(dāng)遵循以下程序：

（一）擬訂方案。引導(dǎo)基金管理機(jī)構(gòu)提出設(shè)立專項(xiàng)子基金（直接投資項(xiàng)目）方案，明確基金政策目標(biāo)、基金規(guī)模、存續(xù)期限、出資方案、投資領(lǐng)域、投資決策、基金管理機(jī)構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)防范、投資退出、管理費(fèi)用和收益分配等事項(xiàng)；并對(duì)擬合作子基金管理機(jī)構(gòu)（直接投資項(xiàng)目）開展盡職調(diào)查。

（二）投資決策。引導(dǎo)基金管理機(jī)構(gòu)將專項(xiàng)子基金設(shè)立（直接投資項(xiàng)目）方案等有關(guān)材料報(bào)理事會(huì)辦公室初審，并征求相關(guān)行業(yè)主管部門意見建議后，分別報(bào)理事會(huì)和投資決策委員會(huì)決策審定。

（三）媒體公示。對(duì)經(jīng)理事會(huì)和投資決策委員會(huì)決策審定的專項(xiàng)子基金（直接投資項(xiàng)目）進(jìn)行公示，公示期7天。

（四）基金出資。引導(dǎo)基金管理機(jī)構(gòu)根據(jù)經(jīng)審定的專項(xiàng)子基金（直接投資項(xiàng)目）設(shè)立方案及公示結(jié)果，簽訂相關(guān)法律文件并履行出資義務(wù)。

第十八條  專項(xiàng)子基金投資運(yùn)作應(yīng)滿足以下條件，經(jīng)理事會(huì)批準(zhǔn)的除外：

（一）注冊(cè)在第一師阿拉爾市；

（二）專項(xiàng)子基金投資第一師阿拉爾市的資金原則上不低于專項(xiàng)子基金總額的60%，以下情形均可認(rèn)定為投資第一師阿拉爾市企業(yè)的資金：

1.直接投資第一師阿拉爾市企業(yè)的，第一師阿拉爾市企業(yè)指企業(yè)住所地及工商登記機(jī)關(guān)在第一師阿拉爾市的企業(yè)；

2.投資第一師阿拉爾市外企業(yè)，該企業(yè)以股權(quán)投資方式投資第一師阿拉爾市已有企業(yè)的；

3.第一師阿拉爾市以外的被投企業(yè)注冊(cè)地遷往阿拉爾市，或在第一師阿拉爾市投資新設(shè)立企業(yè)的；

4.為第一師阿拉爾市引進(jìn)落地法人企業(yè)并開展實(shí)質(zhì)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的；

5.為支持第一師阿拉爾市企業(yè)走出去開展全產(chǎn)業(yè)鏈投資，投資到第一師阿拉爾市企業(yè)在外設(shè)立的控股子公司的；

6.其他可認(rèn)定為投資第一師阿拉爾市企業(yè)的。

（三）原則上專項(xiàng)子基金的投資額不超過(guò)被投資企業(yè)總股權(quán)的30%，且不為第一大股東；

（四）專項(xiàng)子基金存續(xù)期原則上不超過(guò)10年，確需超過(guò)該投資期限的，需經(jīng)專項(xiàng)子基金全體投資人一致同意；

（五）專項(xiàng)子基金中的引導(dǎo)基金與社會(huì)資本應(yīng)同步到位，收益共享，風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)；

（六）專項(xiàng)子基金應(yīng)重點(diǎn)支持優(yōu)質(zhì)企業(yè)、優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目以及政府重點(diǎn)扶持項(xiàng)目等，將重點(diǎn)項(xiàng)目建設(shè)作為引導(dǎo)基金投資的重心，發(fā)揮重點(diǎn)項(xiàng)目對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的牽引帶動(dòng)作用，以投資帶動(dòng)融資，形成供需良性互動(dòng)。

第四章  基金的管理與風(fēng)險(xiǎn)控制

第十九條  引導(dǎo)基金及專項(xiàng)子基金應(yīng)當(dāng)委托中國(guó)境內(nèi)有相關(guān)資質(zhì)的商業(yè)銀行進(jìn)行托管。托管銀行按照有關(guān)規(guī)定及托管協(xié)議開展資產(chǎn)保管、資金撥付和結(jié)算等日常工作，對(duì)投資活動(dòng)進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)管，定期向引導(dǎo)基金及專項(xiàng)子基金管理人出具銀行托管報(bào)告。托管商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

（一）能與第一師阿拉爾市良好合作，能夠?yàn)榛鹛峁┛焖賰?yōu)質(zhì)金融服務(wù)；

（二）具有股權(quán)投資基金托管經(jīng)驗(yàn)，具備安全保管和辦理托管業(yè)務(wù)的設(shè)施設(shè)備及信息技術(shù)系統(tǒng)；

（三）具有托管業(yè)務(wù)熟練、經(jīng)驗(yàn)豐富的從業(yè)人員，具備完善的托管業(yè)務(wù)流程制度和內(nèi)部稽核監(jiān)控及風(fēng)險(xiǎn)控制制度；

（四）最近3年無(wú)重大違法違規(guī)情形。

第二十條  引導(dǎo)基金及專項(xiàng)子基金通過(guò)股權(quán)投資方式進(jìn)行運(yùn)行，但不得從事以下業(yè)務(wù)：

（一）從事融資擔(dān)保以外的擔(dān)保、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù)；

（二）投資二級(jí)市場(chǎng)股票、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、評(píng)級(jí)AAA以下的企業(yè)債、信托產(chǎn)品、非保本型理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)計(jì)劃及其他金融衍生品；

（三）向任何第三方提供贊助、捐贈(zèng)（經(jīng)批準(zhǔn)的公益性捐贈(zèng)除外）；

（四）吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借；

（五）進(jìn)行承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任的對(duì)外投資；

（六）發(fā)行信托或集合理財(cái)產(chǎn)品募集資金；

（七）其他國(guó)家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。

第二十一條  基金管理公司要加強(qiáng)對(duì)各專項(xiàng)子基金的監(jiān)管，密切跟蹤其經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)狀況，當(dāng)專項(xiàng)子基金出現(xiàn)違法、違規(guī)、違約等情況時(shí)，基金管理公司要按照協(xié)議約定采取必要應(yīng)對(duì)措施。

第二十二條  引導(dǎo)基金直接投資項(xiàng)目可由基金管理公司通過(guò)委派人員、定期檢查等方式履行投后管理職責(zé)。如出現(xiàn)影響引導(dǎo)基金重大權(quán)益的事項(xiàng)，應(yīng)及時(shí)預(yù)警處置并上報(bào)理事會(huì)辦公室，重大事項(xiàng)應(yīng)及時(shí)上報(bào)理事會(huì)。

第二十三條  政府部門可通過(guò)監(jiān)督投向、跟蹤投資進(jìn)度、委派觀察員等方式，促進(jìn)基金合規(guī)運(yùn)作。

第二十四條  引導(dǎo)基金應(yīng)接受第一師阿拉爾市審計(jì)局、財(cái)政局或由其委托的會(huì)計(jì)師事務(wù)所的審計(jì)、監(jiān)督、檢查。對(duì)引導(dǎo)基金運(yùn)作中的弄虛作假騙取引導(dǎo)基金投資，或不按規(guī)定用途使用、截留挪用、揮霍浪費(fèi)引導(dǎo)基金等違法違規(guī)行為，按國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)處理。

第二十五條  基金管理人要按照國(guó)家有關(guān)企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范體系建設(shè)的要求，建立健全包括風(fēng)險(xiǎn)管理制度和風(fēng)險(xiǎn)控制流程在內(nèi)的風(fēng)控合規(guī)體系及內(nèi)部管控制度?；鸸芾砣思捌涔ぷ魅藛T應(yīng)自覺遵守行業(yè)自律要求和職業(yè)道德規(guī)范，勤勉盡責(zé)。

第二十六條  對(duì)于引導(dǎo)基金運(yùn)作過(guò)程中發(fā)生違法違規(guī)行為的，落實(shí)“三個(gè)區(qū)分開來(lái)”，依法依規(guī)處理。對(duì)于已履行規(guī)定審批程序作出決策、依法履職、創(chuàng)新推進(jìn)的投資項(xiàng)目，如因不可抗力、政策變動(dòng)等因素造成投資損失，以及因改革創(chuàng)新、先行先試出現(xiàn)探索性失誤或未達(dá)到預(yù)期投資效果，但不涉及違法違規(guī)、重大過(guò)失和其他道德風(fēng)險(xiǎn)的，理事會(huì)、理事會(huì)辦公室、相關(guān)行業(yè)主管部門、基金出資人、基金管理人及其個(gè)人不承擔(dān)相關(guān)責(zé)任。

第五章  退出管理

第二十七條  引導(dǎo)基金應(yīng)在子基金協(xié)議（合同）、章程等文件中明確約定退出方式，并在存續(xù)期結(jié)束或存續(xù)期內(nèi)達(dá)到預(yù)期目標(biāo)時(shí)，按照約定的市場(chǎng)化方式退出。子基金及直接投資項(xiàng)目存續(xù)期間，在實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)工作目標(biāo)且轉(zhuǎn)讓價(jià)格不低于原出資額情況下，或符合相關(guān)約定情形的，引導(dǎo)基金及子基金可提前退出。

第二十八條  引導(dǎo)基金的退出未明確約定或存在爭(zhēng)議時(shí)，應(yīng)聘請(qǐng)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估，根據(jù)評(píng)估結(jié)果確定引導(dǎo)基金的退出價(jià)格。

第二十九條  引導(dǎo)基金應(yīng)及時(shí)收回從子基金或直接投資項(xiàng)目中退出的本金及收益。收回的資金及引導(dǎo)基金其他投資收益、利息等，原則用于引導(dǎo)基金滾動(dòng)發(fā)展。

第三十條  引導(dǎo)基金可以通過(guò)轉(zhuǎn)讓、清算、并購(gòu)、上市、重組等方式退出，有下列情況之一的，引導(dǎo)基金可以依法依規(guī)依約退出：

（一）專項(xiàng)子基金方案批準(zhǔn)后，未按規(guī)定程序和時(shí)間要求完成設(shè)立或首期約定資金未實(shí)際到位超過(guò)一年的；

（二）引導(dǎo)基金撥付專項(xiàng)子基金賬戶一年以上，專項(xiàng)子基金未開展投資業(yè)務(wù)的；

（三）專項(xiàng)子基金投資項(xiàng)目不符合本辦法規(guī)定的政策導(dǎo)向或未按相關(guān)約定投資的；

（四）基金管理公司要求專項(xiàng)子基金管理人整改其違規(guī)行為，但專項(xiàng)子基金管理機(jī)構(gòu)在三個(gè)月內(nèi)不按要求整改或整改后仍無(wú)法達(dá)到要求的；

（五）專項(xiàng)子基金管理人或社會(huì)出資人發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化且未經(jīng)子基金相關(guān)決策機(jī)構(gòu)審議通過(guò)的。實(shí)質(zhì)性變化包括但不限于：

1.子基金管理機(jī)構(gòu)的主要股東（公司制）或普通合伙人（合伙制）發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化；

2.鎖定的子基金投委會(huì)委員或管理團(tuán)隊(duì)核心成員半數(shù)以上發(fā)生變化等情況。

（六）子基金運(yùn)營(yíng)有違法違規(guī)行為并被依法查處的。

第六章  績(jī)效考核與費(fèi)用收益

第三十一條  理事會(huì)辦公室應(yīng)加強(qiáng)對(duì)引導(dǎo)基金的監(jiān)督和考核，建立引導(dǎo)基金的監(jiān)督和考核機(jī)制，定期對(duì)基金投資運(yùn)作情況、資金使用情況、財(cái)務(wù)收支情況等進(jìn)行監(jiān)督檢查，定期開展績(jī)效評(píng)價(jià)工作，并根據(jù)監(jiān)督、考核結(jié)果提出獎(jiǎng)懲建議。對(duì)于發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)提出整改意見，確保引導(dǎo)基金規(guī)范運(yùn)行。

第三十二條  引導(dǎo)基金、子基金的管理機(jī)構(gòu)按相關(guān)協(xié)議（合同）約定收取管理費(fèi)。引導(dǎo)基金管理費(fèi)根據(jù)績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果經(jīng)理事會(huì)辦公室審核后予以清算。子基金管理費(fèi)按行業(yè)慣例由各出資人共同協(xié)商確定，并在相關(guān)協(xié)議（合同）中明確約定。

產(chǎn)業(yè)基金考核評(píng)價(jià)綜合考慮整體效能，不對(duì)單支子基金或者單個(gè)項(xiàng)目盈虧進(jìn)行考核。

第三十三條  引導(dǎo)基金及專項(xiàng)子基金的各出資人應(yīng)當(dāng)按照“利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)”的原則，明確約定收益處理和虧損負(fù)擔(dān)方式。根據(jù)投資領(lǐng)域、投資階段、投資效益和風(fēng)險(xiǎn)程度等，給予基金管理人及其他社會(huì)出資人適當(dāng)讓利，并由引導(dǎo)基金管理人在專項(xiàng)子基金章程或合伙協(xié)議中約定。

第三十四條  引導(dǎo)基金不得向其他出資人承諾投資本金不受損失，不得承諾最低收益，國(guó)家另有規(guī)定的除外。除明確約定繼續(xù)用于投資基金滾動(dòng)使用外，應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定及時(shí)上繳財(cái)政部門?；鸬奶潛p應(yīng)由出資方共同承擔(dān)，有限合伙人以認(rèn)繳出資額為限承擔(dān)有限責(zé)任，不得新增地方政府隱性債務(wù)。

第三十五條  為激勵(lì)基金管理人引進(jìn)優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目，不斷提高運(yùn)作管理水平，可參照市場(chǎng)行業(yè)慣例，根據(jù)基金投資的具體領(lǐng)域和績(jī)效目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況對(duì)基金管理人實(shí)施業(yè)績(jī)獎(jiǎng)勵(lì)。對(duì)于“市場(chǎng)失靈”突出的領(lǐng)域，財(cái)政出資可采取向社會(huì)出資人讓渡部分投資收益等讓利措施，但必須控制財(cái)政風(fēng)險(xiǎn)，并確保本金不受損失。

第七章  報(bào)告制度和信息披露

第三十六條  每季度結(jié)束后30日內(nèi)，基金管理人應(yīng)向理事會(huì)辦公室以及各出資方報(bào)送引導(dǎo)基金投資運(yùn)作、項(xiàng)目進(jìn)展和資金使用等情況。

每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)，基金管理人應(yīng)向理事會(huì)辦公室以及各出資方提交引導(dǎo)基金年度工作報(bào)告和經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度報(bào)告。

第三十七條  引導(dǎo)基金管理人要加強(qiáng)對(duì)專項(xiàng)子基金監(jiān)管。密切跟蹤其經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)狀況，防范風(fēng)險(xiǎn)，定期向理事會(huì)辦公室以及各出資方報(bào)告專項(xiàng)子基金運(yùn)行情況、資產(chǎn)負(fù)債情況、投資損益情況及可能影響投資者權(quán)益的其他重大情況。

第三十八條  引導(dǎo)基金運(yùn)作和管理中，被投企業(yè)如發(fā)生重大違約行為、經(jīng)營(yíng)異常、重大投資損失、陷入難以扭轉(zhuǎn)困境、經(jīng)營(yíng)停頓等重大事項(xiàng)，基金管理人應(yīng)在發(fā)現(xiàn)后5個(gè)工作日內(nèi)向理事會(huì)報(bào)告。

第三十九條  引導(dǎo)基金投資合作的專項(xiàng)子基金管理人及直投項(xiàng)目應(yīng)建立重大事項(xiàng)披露制度，定期向引導(dǎo)基金管理人提交專項(xiàng)子基金或企業(yè)運(yùn)營(yíng)報(bào)告、經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告等，引導(dǎo)基金管理人視工作需要可委托專業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)專項(xiàng)子基金或企業(yè)進(jìn)行審計(jì)。

第四十條  各單位應(yīng)該按照“誰(shuí)形成、誰(shuí)整理、誰(shuí)歸檔”的原則，建立檔案工作責(zé)任制，加強(qiáng)檔案規(guī)范管理，提升檔案管理水平，確?；饳n案的完整、齊全、真實(shí)。

第八章  附  則

第四十一條  本辦法由第一師阿拉爾市財(cái)政局負(fù)責(zé)解釋。

第四十二條  本辦法自印發(fā)之日起施行，原《第一師阿拉爾市政府產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金管理暫行辦法》（師市辦發(fā)〔2023〕17號(hào)）同時(shí)廢止。