新科規(guī)〔2023〕4號

各有關(guān)單位：

為進一步完善自治區(qū)科技創(chuàng)新治理體系，加強科研誠信建設(shè)，規(guī)范科研誠信管理，根據(jù)國家和自治區(qū)有關(guān)規(guī)定，自治區(qū)科技廳研究制定了《新疆維吾爾自治區(qū)科研誠信管理辦法》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請結(jié)合實際貫徹執(zhí)行。

??????????????????????自治區(qū)科學(xué)技術(shù)廳            

??????????????????????2023年12月31日            

新疆維吾爾自治區(qū)科研誠信管理辦法

第一章??總則

第一條??為深入貫徹落實中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳《關(guān)于進一步加強科研誠信建設(shè)的若干意見》精神，加強自治區(qū)科研誠信管理體系建設(shè)，完善對科研失信行為的預(yù)防、調(diào)查、處理工作機制，營造良好科技創(chuàng)新環(huán)境，根據(jù)《科學(xué)技術(shù)活動違規(guī)行為處理暫行規(guī)定》《科研失信行為調(diào)查處理規(guī)則》和《科研誠信嚴重失信行為數(shù)據(jù)庫管理辦法》等規(guī)定，制定本辦法。

第二條??本辦法所稱科研誠信管理，是指對自治區(qū)或參與自治區(qū)組織的科技活動的責(zé)任主體（以下簡稱責(zé)任主體）信守承諾、履行義務(wù)、遵守科技活動規(guī)范等情況進行客觀記錄、公正評價，并據(jù)此進行守信激勵和失信懲戒等工作。

責(zé)任主體是指自治區(qū)或參與自治區(qū)組織的科學(xué)技術(shù)活動的受托管理機構(gòu)及其工作人員、實施單位、科學(xué)技術(shù)人員、咨詢評審專家、第三方科學(xué)技術(shù)服務(wù)機構(gòu)及其工作人員等。

第三條??本辦法適用于自治區(qū)自然科學(xué)領(lǐng)域各類科技活動的科研誠信管理，覆蓋科技計劃項目、各類科技創(chuàng)新載體、科學(xué)技術(shù)獎勵、科技人才、科技倫理以及其他科技業(yè)務(wù)的申請與受理、評審與認定、考核與驗收等管理與實施的全過程。

第四條??科研誠信管理應(yīng)當遵循客觀公正、有錯必究，教育優(yōu)先、預(yù)防為主，分級分類、協(xié)調(diào)聯(lián)動的原則。

第二章??科研誠信責(zé)任體系

第五條??自治區(qū)科學(xué)技術(shù)廳（以下簡稱自治區(qū)科技廳）負責(zé)自治區(qū)科研誠信建設(shè)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，加強科研誠信教育與宣傳、記錄與評價、承諾與審核、激勵與懲戒等制度建設(shè)，建立完善科研誠信管理體系；指導(dǎo)責(zé)任主體開展科研誠信管理工作；組織收集和記錄責(zé)任主體的科研信用情況，開展信用評價及結(jié)果應(yīng)用；對重大科研失信行為開展調(diào)查處理，并做好異議處理、信息共享、聯(lián)合懲戒等工作。

第六條??自治區(qū)各行業(yè)行政管理部門負責(zé)推進本行業(yè)、本領(lǐng)域科研誠信建設(shè)，加強宣傳教育和監(jiān)督引導(dǎo)，強化科研誠信管理，組織對本行業(yè)所屬各責(zé)任主體開展科研失信行為調(diào)查處理，通報相關(guān)情況并開展聯(lián)合懲戒。

第七條??各地州市科技行政管理部門負責(zé)推進本地州市科研誠信建設(shè)，履行本級科研誠信管理職責(zé)，加強宣傳教育和監(jiān)督引導(dǎo)，組織本級以及協(xié)調(diào)配合上級部門開展科研失信行為調(diào)查處理，通報相關(guān)情況并開展聯(lián)合懲戒。

第八條??從事科研活動及參與科技管理服務(wù)的各類機構(gòu)負責(zé)建立健全內(nèi)部科研誠信管理體系，對遵守科研誠信要求及責(zé)任追究作出明確規(guī)定或者約定；在參與科技計劃項目、人才項目、成果獎勵、入學(xué)入職、學(xué)歷學(xué)位申請、職稱晉升等活動的重要節(jié)點，加強科研道德建設(shè)和科研誠信管理；對科研失信行為進行調(diào)查處理，通報相關(guān)情況并開展聯(lián)合懲戒。

第九條??科學(xué)技術(shù)人員應(yīng)當恪守科學(xué)道德準則，遵守科研活動規(guī)范，踐行科研誠信要求；咨詢評審專家、參與科學(xué)技術(shù)活動管理和服務(wù)人員等應(yīng)當忠于職守，嚴格遵守科研誠信和職業(yè)道德，獨立、客觀、公正開展工作。

第三章科研誠信管理與制度

第十條??加強科技計劃全過程的科研誠信管理。將科研誠信建設(shè)要求落實到項目指南編制、項目受理、立項評審、過程管理、結(jié)題驗收和監(jiān)督評估等科技計劃管理各個環(huán)節(jié)，在各類科研合同（任務(wù)書、協(xié)議等）中約定科研誠信義務(wù)和違約責(zé)任追究條款。完善科技計劃監(jiān)督檢查機制，對項目承擔(dān)單位、項目負責(zé)人、評審專家、科技中介服務(wù)機構(gòu)等科技計劃各類主體違背科研誠信要求的行為，按程序進行核查處理，并予以記錄。

第十一條??建立科研誠信承諾和審核制度。責(zé)任主體在開展科技活動前應(yīng)當簽署科研誠信承諾書。承諾書應(yīng)當明確承諾事項和違背承諾的處理要求，作為事中、事后監(jiān)管的重要依據(jù)。

各級科技行政管理部門、有關(guān)行業(yè)行政管理部門及相關(guān)機構(gòu)，在科技計劃（專項、基金等）項目立項、榮譽推薦（提名）、科技獎勵、評審專家遴選等各類科技活動批準前，應(yīng)當開展科研誠信狀況審核，將科研誠信狀況作為通過審核的必要條件。

第十二條??建立健全科研成果的誠信管理制度。科學(xué)技術(shù)活動實施單位應(yīng)加強科研成果誠信管理，建立學(xué)術(shù)論文發(fā)表誠信承諾制度、科研過程可追溯制度、科研成果檢查和報告制度等成果管理制度，加強實驗記錄、實驗數(shù)據(jù)等原始數(shù)據(jù)資料和科研檔案的統(tǒng)一管理、留存?zhèn)洳椤?/span>

第十三條??建立科研失信聯(lián)合懲戒制度。各級科技行政管理部門和有關(guān)行業(yè)行政主管部門應(yīng)當協(xié)同推動科研誠信信息跨部門跨區(qū)域共享應(yīng)用，并依據(jù)國家對科研領(lǐng)域相關(guān)失信責(zé)任主體實施聯(lián)合懲戒的相關(guān)規(guī)定開展聯(lián)合懲戒。

第四章??科研信用記錄與評價

第十四條??各級科技行政管理部門和有關(guān)行業(yè)行政主管部門應(yīng)當對責(zé)任主體的科研信用進行記錄，記錄包括守信行為記錄和失信行為記錄。

第十五條??科研守信行為是指責(zé)任主體在參與科學(xué)技術(shù)活動中履行職責(zé)和承諾義務(wù)、遵守規(guī)章制度、恪守科學(xué)道德準則、奉行科技活動規(guī)范、踐行科研誠信要求的行為。

第十六條??科研失信行為是指在科學(xué)研究及相關(guān)活動中發(fā)生的違反科學(xué)研究行為準則與規(guī)范的行為，具體科研失信行為以國家《科研失信行為調(diào)查處理規(guī)則》和《科學(xué)技術(shù)活動違規(guī)行為處理暫行規(guī)定》為準。

第十七條??根據(jù)相關(guān)責(zé)任主體失信行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)、所造成的后果，將失信行為記錄為一般失信行為、較重失信行為、嚴重失信行為。

科研失信責(zé)任主體發(fā)生以下行為的應(yīng)直接記錄為嚴重失信：

（一）受到刑事處罰或行政處罰并正式公告的；

（二）受審計、紀檢監(jiān)察等部門查處并正式通報的；

（三）受國家、自治區(qū)相關(guān)部門查處并以正式文件通報的；

（四）因偽造、篡改、抄襲等嚴重科研不端行為被國內(nèi)外公開發(fā)行的學(xué)術(shù)出版刊物撤稿的。

第十八條??自治區(qū)科技廳建立完善覆蓋全區(qū)的科研誠信信息系統(tǒng)，根據(jù)不同責(zé)任主體的特點，建立面向不同類型科技活動的科研信用信息目錄，對經(jīng)認定的相關(guān)責(zé)任主體守信、失信行為信息按程序進行客觀記錄。

第十九條??實行科研信用分類評價制度。自治區(qū)科技廳制訂科研信用評價指標和實施細則，對各類責(zé)任主體組織開展科研信用等級評價工作，評價結(jié)果作為相關(guān)責(zé)任主體參與科技計劃項目和其他科技活動信用管理的重要依據(jù)。

第五章??科研失信行為調(diào)查處理

第二十條??自治區(qū)科技廳負責(zé)統(tǒng)籌全區(qū)科研失信行為調(diào)查處理工作。有關(guān)科研失信行為引起社會普遍關(guān)注或涉及多個部門（單位）的，可組織開展聯(lián)合調(diào)查處理或協(xié)調(diào)不同部門（單位）分別開展調(diào)查處理。

各級科技行政管理部門以及負有科研失信行為調(diào)查處理職責(zé)的相關(guān)部門和單位，應(yīng)明確本單位承擔(dān)科研失信行為調(diào)查處理職責(zé)的機構(gòu)，負責(zé)科研失信行為的登記、受理、調(diào)查、處理、復(fù)查、信息匯交等，對于超越本單位職權(quán)范圍的科研失信行為應(yīng)提請上級部門組織調(diào)查處理。

第二十一條??科研失信行為調(diào)查程序與處理規(guī)則應(yīng)嚴格按照國家《科研失信行為調(diào)查處理規(guī)則》和《科學(xué)技術(shù)活動違規(guī)行為處理暫行規(guī)定》等文件制度執(zhí)行。

第二十二條??被處理單位或人員對處理決定不服的，可按規(guī)定向作出處理決定的相關(guān)部門或單位提出復(fù)查申請，相關(guān)部門和單位應(yīng)在15個工作日內(nèi)作出是否受理的決定，決定受理的，應(yīng)組織復(fù)查，復(fù)查結(jié)束出具復(fù)查決定書。

第六章??科研失信行為數(shù)據(jù)匯交

第二十三條??由具有處理權(quán)限的部門和機構(gòu)作出一定期限禁止承擔(dān)或者參與財政性資金支持的科學(xué)技術(shù)活動以及一定期限取消相關(guān)資格處理的，將記錄的科研失信行為數(shù)據(jù)和處理決定書、調(diào)查報告匯交自治區(qū)科技廳。

第二十四條??自治區(qū)科技廳對匯交的科研失信行為數(shù)據(jù)進行把關(guān)。對要素不齊全的，應(yīng)當及時告知并要求補正；對符合要求的，上傳到國家科研誠信管理信息數(shù)據(jù)庫。

第二十五條??科研失信行為數(shù)據(jù)所依據(jù)的處理決定被撤銷或者宣告無效的，由作出處理決定的部門按照程序及時向自治區(qū)科技廳提交相關(guān)資料，申請移出國家科研誠信嚴重失信行為數(shù)據(jù)庫。處理決定依規(guī)變更的，按原程序重新匯交。處理決定期限屆滿的，自動移出國家科研誠信嚴重失信行為數(shù)據(jù)庫。

第七章??附則

第二十六條??發(fā)揮社會公眾、包括新媒體在內(nèi)的新聞媒體等對科研誠信管理的監(jiān)督，促進責(zé)任主體加強誠信和作風(fēng)建設(shè)。

第二十七條??各地州市科技行政管理部門以及從事科技活動的機構(gòu)可依據(jù)本辦法制定相應(yīng)的管理辦法。

第二十八條??本辦法由自治區(qū)科技廳負責(zé)解釋。自2024年1月1日起執(zhí)行，有效期至2028年12月31日。

《新疆維吾爾自治區(qū)科研誠信管理辦法》政策解讀