近日，科技部、財政部發(fā)布《關(guān)于破除科技評價中“唯論文”不良導(dǎo)向的若干措施（試行）》（以下簡稱《若干措施》），提出了破除科技評價中“唯論文”的相關(guān)措施。如何理解文件出臺的背景和目標？各項具體措施怎樣落實到位？就此，科技日報記者采訪了科技部科技監(jiān)督與誠信建設(shè)司負責(zé)人。

　　問：出臺《若干措施》基于什么背景，又有何政策目標？

　　答：據(jù)統(tǒng)計，目前我國國際科技論文數(shù)量連續(xù)多年穩(wěn)居世界第二。但是，論文數(shù)量多不等于成果質(zhì)量高、創(chuàng)新能力強，特別是個別單位將論文作為評價一切科技活動的標尺，滋生、助長了“唯論文”的不良導(dǎo)向，對此必須堅決反對、盡快扭轉(zhuǎn)。

　　一是要把科研人員的注意力從發(fā)論文轉(zhuǎn)到出實績上來。“唯論文”“SCI至上”嚴重扭曲了科學(xué)研究的價值導(dǎo)向，在一定程度上助長了浮夸浮躁、急功近利甚至弄虛作假的不良風(fēng)氣。要鼓勵廣大科技人員回歸初心、潛心研究、注重實績，把論文寫在祖國的大地上，把科技成果應(yīng)用到實現(xiàn)現(xiàn)代化的偉大事業(yè)中。

　　二是要把科技評價的重點從數(shù)數(shù)量轉(zhuǎn)到評質(zhì)量上來。科技評價活動中“只數(shù)數(shù)量和影響因子、不看論文質(zhì)量”“重國外期刊、輕國內(nèi)期刊”等問題依然存在，甚至簡單化、一刀切地將論文數(shù)量與考核排名、績效考核、資源分配直接掛鉤。要對基礎(chǔ)研究推行論文代表作制度，由看數(shù)量轉(zhuǎn)為重質(zhì)量，不把論文作為應(yīng)用研究、技術(shù)開發(fā)類科技活動的主要評價依據(jù)和考核指標。

　　三是要為科研人員減輕負擔(dān)、擺脫“論文枷鎖”。調(diào)研中，不少科研人員反映，“唯論文”導(dǎo)致有時候“被迫”發(fā)論文、求掛名、買論文。要全面樹立分類評價導(dǎo)向，把破除“唯論文”的要求貫穿各類科技活動評價全過程，注重標志性成果的質(zhì)量、貢獻和影響，切實為科研人員營造風(fēng)清氣正、追求卓越的創(chuàng)新生態(tài)。

　　《若干措施》根據(jù)不同科技活動特點分類提出了評價重點和量化指標，突出可操作、可執(zhí)行、可落地。與此同時，教育部、科技部聯(lián)合印發(fā)了《關(guān)于規(guī)范高等學(xué)校SCI論文相關(guān)指標使用 樹立正確評價導(dǎo)向的若干措施》。破除“唯論文”，需要打出系列“組合拳”。

　　問：《若干措施》在出實招硬招方面有什么考慮？

　　答：針對科技活動評價中存在的“唯論文”現(xiàn)象，《若干措施》提出一系列措施，突出實招硬招，著力引導(dǎo)廣大科技人員在科技強國的時代責(zé)任中堅守初心、勇?lián)姑撔难芯俊⒂屡士茖W(xué)高峰。

　　一是堅持問題導(dǎo)向。論文是科技創(chuàng)新成果的表現(xiàn)形式和交流載體之一。反對“唯論文”，并非否定論文價值、反對發(fā)表論文。《若干措施》立足鼓勵發(fā)表高質(zhì)量論文，讓論文回歸學(xué)術(shù)本質(zhì)，要避免論文功利化。

　　二是堅持眼睛向內(nèi)。聚焦政府部門管理的國家科技計劃項目（課題）、國家科技創(chuàng)新基地、中央級科研事業(yè)單位、國家科技獎勵、創(chuàng)新人才推進計劃等科技活動，充分尊重科技創(chuàng)新規(guī)律和人才成長規(guī)律，加強分類管理、強化同行評議、注重成果質(zhì)量、突出評價實效，持續(xù)改進科技評價活動。

　　三是堅持破立結(jié)合。既要針對科技活動評價中“唯論文”不良導(dǎo)向敢于“破”、破得堅決，更要善于“立”、立好新規(guī)。堅持分類評價，避免評價標準“一刀切”。堅持務(wù)實可行，還從高質(zhì)量科技期刊建設(shè)、論文發(fā)表支出管理、強化監(jiān)督檢查、改進科技宣傳等方面多維度切入、多措并舉。

　　問：文件推出了哪些主要措施？

　　答：《若干措施》共提出27項具體措施，歸納起來主要是以下3個方面。

　　一是強化分類考核評價導(dǎo)向。對基礎(chǔ)研究類科技活動推行論文評價代表作制度，其中國內(nèi)科技期刊論文原則上不少于1/3。對應(yīng)用研究和技術(shù)開發(fā)類活動不把論文作為主要評價依據(jù)和考核指標。同時，要適當提高對高質(zhì)量成果的考核評價權(quán)重。

　　二是分類提出科技活動的評價重點和要求。如國家科技計劃項目（課題）突出創(chuàng)新質(zhì)量和綜合績效，國家科技創(chuàng)新基地突出支撐服務(wù)能力，中央級科研事業(yè)單位績效評價突出使命完成情況，國家科技獎勵評審?fù)怀龀晒|(zhì)量和貢獻，創(chuàng)新人才推進計劃人才評選突出科學(xué)精神、能力和業(yè)績等。同時，對推行論文代表作的設(shè)定數(shù)量上限，引導(dǎo)科技人員更加關(guān)注論文質(zhì)量，不以“數(shù)量論英雄”。

　　三是提出相關(guān)配套措施。破除“唯論文”導(dǎo)向的關(guān)鍵一招，是要避免論文與資源配置和利益簡單掛鉤。《若干措施》提出，要加強論文發(fā)表支出管理，不允許使用國家科技計劃項目專項資金獎勵論文發(fā)表，不允許將論文發(fā)表數(shù)量、影響因子等與獎勵獎金掛鉤。同時，要打造中國高質(zhì)量科技期刊，完善學(xué)術(shù)期刊預(yù)警機制，強化監(jiān)督檢查等。

　　問：《若干措施》提出“三類高質(zhì)量論文”，有何具體考量，又該如何正確把握？

　　答：為鼓勵科研人員更加注重發(fā)表高質(zhì)量論文，產(chǎn)出高質(zhì)量成果，結(jié)合科技工作實踐和科技人員需求，《若干措施》提出了“三類高質(zhì)量論文”。對于“三類高質(zhì)量論文”的研究成果，可按高質(zhì)量成果進行考核評價，要發(fā)揮同行評議在高質(zhì)量成果考核評價中的作用。

　　關(guān)于“三類高質(zhì)量論文”的具體范圍確定，一是考慮到高校、科研院所和學(xué)科建設(shè)等的差異性，明確規(guī)定“三類高質(zhì)量論文”的具體范圍由本單位的學(xué)術(shù)委員會本著少而精的原則確定。

　　二是具有國際影響力的國內(nèi)科技期刊，可參照中國科技期刊卓越行動計劃入選期刊目錄確定。

　　三是業(yè)界公認的國際頂級或重要科技期刊、國內(nèi)外頂級學(xué)術(shù)會議，由本單位學(xué)術(shù)委員會結(jié)合學(xué)科或技術(shù)領(lǐng)域選定。目前，中國科協(xié)牽頭組織實施的中國科技期刊卓越行動計劃已經(jīng)公布第一批入選期刊名單，后續(xù)還將有序推出新的入選期刊名單。

　　問：《若干措施》提出基礎(chǔ)研究類科技活動推行論文評價代表作制度，請問代表作具體由誰選取，又如何選取？

　　答：值得注意的是，論文代表作制度并非《若干措施》首次提出。為落實中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳《關(guān)于深化項目評審、人才評價、機構(gòu)評估改革的意見》要求，科技部在深化科技評價制度改革中，已在國家科技獎勵、科技人才評價等中實行論文代表作制度，取得了積極成效。《若干措施》將這些行之有效的措施進一步制度化。

　　具體來說，論文代表作由科研機構(gòu)、科研人員根據(jù)具體科技評價活動要求，結(jié)合已開展科研工作或取得的研究成果，自行選取；對于國家科技計劃項目（課題），論文代表作要展示對項目（課題）的支撐作用和相關(guān)性；對于國家實驗室、重點實驗室，論文代表作要展示評價周期內(nèi)原始創(chuàng)新能力、國際科學(xué)前沿競爭力、滿足國家重大需求能力等；對于中央級科研事業(yè)單位，論文代表作要展示評價周期內(nèi)成果水平、國際學(xué)術(shù)影響、對經(jīng)濟社會發(fā)展和國家重大需求的貢獻等；對于國家自然科學(xué)獎，論文代表作要展示成果的原創(chuàng)性、公認度和科學(xué)價值等；中青年科技創(chuàng)新領(lǐng)軍人才的論文代表作，要展示已取得核心成果的創(chuàng)新性和學(xué)術(shù)影響……

　　問：關(guān)于加強論文發(fā)表支出管理有哪些新舉措？

　　答：在資助范圍上，明確除國家科技計劃項目產(chǎn)生的論文代表作和“三類高質(zhì)量論文”外，其它論文發(fā)表支出均不允許列支；對于發(fā)表在“黑名單”和預(yù)警名單學(xué)術(shù)期刊上的論文，不允許列支；獎勵論文發(fā)表的支出不允許列支，違反規(guī)定的要追回獎勵資金和相關(guān)項目結(jié)余資金。不允許將論文發(fā)表數(shù)量、影響因子等與獎勵獎金掛鉤。

　　在強化法人單位主體責(zé)任上，明確要求相關(guān)高校、科研院所等要對論文發(fā)表的必要性以及與項目研究的相關(guān)性進行審核；對于可能涉及國家安全和秘密等的論文，要從嚴審核、加強管理；單位學(xué)術(shù)委員會要對單篇發(fā)表支出超過2萬元的論文發(fā)表必要性進行審核。

　　在加強支出核驗上，明確要求在項目綜合績效評價過程中，項目管理機構(gòu)應(yīng)加強對在國家科技計劃項目專項資金中列支論文發(fā)表情況的核驗。

　　問：下一步，科技部將如何抓好《若干措施》的貫徹執(zhí)行？

　　答：一是強化責(zé)任。相關(guān)高校、科研院所、各類科技評價活動的組織單位是措施落實的第一責(zé)任主體，要結(jié)合本單位實際，完善制度、細化措施、加強管理。科技人員要主動落實《若干措施》要求，以高質(zhì)量成果和務(wù)實成效，為建設(shè)科技強國貢獻力量。

　　二是強化督促。科技部將會同有關(guān)部門對單位法人責(zé)任、各項措施等的落實情況開展監(jiān)督檢查，加強對咨詢評審專家的培訓(xùn)引導(dǎo)，加大正面宣傳等。

　　三是強化協(xié)同。會同有關(guān)部門加快中國科技期刊建設(shè)，完善學(xué)術(shù)期刊預(yù)警機制，為科技人員提供更好服務(wù)、營造更好環(huán)境。

　　四是力爭推廣。科技部將對《若干措施》試行情況開展監(jiān)測評估，據(jù)此改進優(yōu)化各項措施。對行之有效的措施，將商有關(guān)部門在更大范圍內(nèi)復(fù)制推廣，形成破除“唯論文”不良導(dǎo)向的合力。

附件：科技部印發(fā)《關(guān)于破除科技評價中“唯論文”不良導(dǎo)向的若干措施（試行）》的通知